最近补上之前读的列宁全集第一卷的一部分笔记，这是第二篇。原文在这里。

论所谓市场问题

这篇文章是列宁针对克拉辛的《市场问题》的论文的相关观点所做的批驳，即批驳了当时流行的民粹派的观点：随着资本主义在俄国的发展，人民大众日益贫穷，因而俄国国内市场会逐渐缩小，甚至陷于停闭；同时俄国作为“现代化的迟到者”，在难以找到国外市场和殖民地以倾销商品的情况下，俄国资本主义会随着不断缩小的国内市场而无法继续发展。

列宁首先对克拉辛在《市场问题》中所引用的马克思在《资本论》第二卷里提出的的“社会总资本的再生产与流通”这一理论做了正本清源。

马克思关于“社会总资本的再生产与流通”的理论

这部分借用了我在《俄国资本主义的发展》第一章的读书笔记中的相关部分。

马克思的剩余价值实现理论有两大基础：

社会总产品的价值划分为三部分：不变资本、可变资本和剩余价值；
资本主义生产分为两大部类：生产资料的生产-第I部类、消费品的生产-第II部类；

关于第二点，在分析单个资本的运动的时候不需要区分，因为是一种科学抽象；但到了更具体的社会总资本的运动（再生产与流通）时，就需要考虑再生产所需要的价值补偿和物质补偿，后者因而就要求做这种区分。

下面简单说一下这个过程：

1. 简单再生产：
第I部类:
cI + vI + mI
第II部类：
cII + vII + mII

如果要能顺利进行简单再生产，没有积累（也就是两个部类的剩余价值全部由资本家消费了）。为了获得消费品，I部类里的vI和mI（两者的物质形式是生产资料）就需要跟第II部类进行交换；而cI则作为生产资料，直接进入再生产过程。第II部类的资本家也需要生产资料cII（物质形式是消费品）进行再生产，也就需要跟第I部类进行交换。因此就会有这个等式：

vI + mI = cII

而第II部类剩下的vII和mII，则作为生活资料，分别由工人和资本家自己消费了，因此不参与跟第I部类的交换。

如果是扩大再生产，情况就会不一样：

2. 扩大再生产：
第I部类:
cI + vI + mI (mI-II + m)
第II部类：
cII + vII + mII

需要的条件是：

vI + mI (mI-II + m) > cII
vI + mI-II = cII

也就是第I部类的剩余价值除了与第II部类交换（mI-II这部分）以外，还有多余的（m这部分）用来重新投入再生产中，作为不变资本和可变资本的一部分。

克拉辛在《市场问题》对马克思的社会总资本的运动理论有这样的典型误解：第I部类的扩大再生产不依赖第II部类的生产运动，也不依赖个人消费。这种说法只抓住了表象（生产资料生产的增长快于消费品生产的增长），而“不依赖个人消费”则是错误的。为了顺利完成再生产，第I部类总归是要与第II发生交换的，否则第I部类的工人和资本家都无法生存。

资本主义生产方式下生产资料增长快于消费品的证明

对于上面提到的“生产资料生产的增长快于消费品生产的增长”这一点，列宁举了一个例子，并用数学计算做了证明。

下面这个例子我们只计算第一年积累到第二年底的结果，其余以此类推，并假设积累率为50%，也就是第I部类剩余价值的50%用于积累，以及资本有机构成不变（第I部类为v/c = 0.2，第I部类为v/c = 0.5）：

1. 第一年：
第I部类:
4000cI + 1000vI + 1000mI = 6000
第II部类：
1500cII + 750vII + 750mII = 3000

第I部类剩余价值的50%也就是500mI用于积累，按照cI与vI的比例，分为：
500mI = 400cI + 100vI
500mI的物质形态是生产资料，其中400cI可以直接投入再生产，而100vI作为给工人的工资则需要与第II部类交换才能投入再生产，第II部类也需要使用一部分剩余价值投入积累：
150mII = 100cII + 50vII

则第一年底变为：
第I部类:
4400cI + 1100vI + 1100mI = 6600
第II部类：
1600cII + 800vII + 800mII = 3200

第二年积累的情况：
第I部类:
550mI = 440cI + 110vI
第II部类：
165mII = 110cII + 55vII

则第二年底变为：
第I部类:
4840cI + 1210vI + 1210mI = 7260
第II部类：
1760cII + 880vII + 880mII = 3520

需要说明的是，列宁的计算与我相比这里稍有出入，因为列宁还考虑了在技术进步条件下v/c的比值，也就是资本的有机构成逐渐减小，比如v/c一开始是0.2，后面逐渐减小到0.1等。

最终制成如下统计表：

我们可以看到，以这个例子来看，增长速度：“制造生产资料的生产资料” > “制造消费资料的生产资料” > “消费资料”。由此，列宁得出了一个重要结论：

在资本主义社会中，生产资料的生产比消费资料的生产增长得快。

民粹派对“市场”的纯粹“外部性”的错误认识

克拉辛在《市场问题》中使用了这样一个图示来解释“资本主义向广度的发展”，也就是资本主义商品经济逐渐排挤自然经济：

克拉辛是这样说明“流行的”民粹派的资本主义无法继续发展的：

A是资本家（代表资本主义商品经济），W是直接生产者（代表自然经济）。随着资本主义向广度发展，W中越来越多的直接生产者需要与A进行交换，也就是出卖自己劳动力，将加工好的第一部类的c+v提供给A，而A则以自己的第二部类的c+v+m提供给W。那么W中不参与交换的直接生产者就会越来越少，最终W所代表的的自然经济全部解体以后，A就无法扩大再生产，资本主义生产方式就无法继续发展。

这一观点的错误就在于：资本主义的发展过程里，A和W其实是一个整体。把W当做逐渐解体的自然经济所产生“外部市场”是错误的，社会总资本的再生产与流通本身就会造成“国内市场”。它也没有说明资本主义是从何产生以及如何产生的，给人一种资本主义是与“自然经济”（W）的外面的商品经济（A）来的，而非从其内部产生的。

科学的“市场”概念

在批驳了错误的“商品生产”以及“资本主义”概念以后，列宁提出了马克思主义关于这两个概念的科学定义：

所谓商品生产，是指这样的一种社会经济组织，在这种组织之下，产品是由个别的、单独的生产者生产的，同时每一生产者专门制造某一种产品，因而为了满足社会需要，就必须在市场上买卖产品（产品因此变成了商品）。

所谓资本主义，是指商品生产发展的这样一个阶段，在这个阶段上，不仅人类劳动产品是商品，而且人的劳动力本身也成了商品。

资本主义的发展中有两个关键前提：

自然经济转化为商品经济：由于出现了社会分工；
商品经济转化为资本主义经济：由于价值规律作用下的竞争导致小生产者的分化；

为了解释这两个关键前提以及资本主义的发展过程，列宁举了个简易的数学模型。

分工、市场与资本主义发展的简易模型

我们假设有6个生产者，每个生产者在一开始都从事三个部门a（农业）b（采掘工业）和c（加工工业）的生产，产品产值a = b = c = 3，其中在资本主义阶段，剩余价值为1（补偿不变资本的那部分价值假定不变，在此不考虑）。同时假定再生产为简单再生产，剩余价值全部为资本家消费。

第一阶段

图3. 第一阶段

这一阶段就是自然经济，每个生产者都生产所有部门产品，没有产品进入市场。

第二阶段

图4. 第二阶段

现在出现了分工：

生产者I改变了自己劳动的生产项目，把生产b部门的那部分劳动时间全部用于c部门。因而b部门的产量就分摊给剩下5个生产者，故他们每人生产6b / 5 = 1.2b。而生产者I生产了2c，剩下的4c分摊给其他生产者，它们每人生产4c / 5 = 0.8c。

这样他们每人的生产的产品总值依然是9，但是自给量发生了变化：对于生产者I来说，他需要购买b产品，卖出自己多余的1c，因此他买入卖出就分别为3价值单位和3价值单位。而其他的5个生产者，需要卖出多余的0.2b，买入自己缺少的0.2c供自己消费。因而他们的卖出买入就分别为0.6价值单位和0.6价值单位。

因此，出现了初步的分工的结果就是，有6价值单位（九分之一）的产品进入了市场。

这一阶段对应于上面所说的资本主义产生的第一个前提：自然经济转化为商品经济。

第三阶段

图5. 第三阶段

分工继续发展：

现在b部门和c部门已完全分工，3个生产者从事b部门生产，3个生产者从事c部门生产。每个生产者都要卖出1b或1c，买入1b或1c。从总计来看，分工的发展引起了市场的扩大，进入市场的产品已经为18价值单位，占总产品的三分之一。

第四阶段

图6. 第四阶段

这个阶段已经出现了资本主义生产方式：因为从第三时期开始，因为生产者被卷入市场，各个生产者之间已经出现了竞争。在价值规律这个“看不见的手”所造成的市场波动条件下，生产者之间出现了分化：少数精明强干的生产者积累起财富，而大部分人则因为市场波动而破产，丧失部分生产资料，这些生产资料就会集中到前者手中，因此就会出现前者雇佣后者的雇佣劳动。

其中生产者I雇佣生产者II和III为其生产c部门产品（红色字体表示被生产者I雇佣），每人生产2c，扣除2价值单位剩余价值，每人获得4价值单位工资；

生产者IV雇佣生产者V和VI为其生产b部门产品（蓝色字体表示被生产者IV雇佣），每人生产2b，扣除2价值单位剩余价值，每人获得4价值单位工资。

因而对于生产者I来说，他需要购入1b和代表8价值单位的雇佣劳动力，因而他也就要因此卖出3 + 8 = 11价值单位产品，他的自给量就为21 - 11 = 10价值单位。生产者IV以此类推。

对于生产者II来说，他获得了4价值单位工资，也就因此购买4价值单位产品供自己消费，同时自己还生产了1a，因此他的自给量是3。

同时我们可以看到，对于半独立的雇佣工人（生产者II等4人）来说，他现在消费的总产品是3 + 4 = 7价值单位。比前三个阶段的9价值单位减少了，也就是说“大众”“变穷了”。同时进入市场的产品（22价值单位）也比上一时期增加了。

这一阶段对应于上面所说的资本主义产生的第一个前提：商品经济转化为资本主义经济。

第五阶段

图7. 第五阶段

这一阶段里农业部门——a部门的商品生产者也出现了分化，因而生产资料也逐渐集中到少数人手中。

其实我们可以看到，这里对于半独立的雇佣工人（生产者II等4人）来说，他现在消费的总产品是1.5 + 5 = 6.5价值单位。比前一阶段的7价值单位进一步减少了。同时进入市场的产品为26价值单位，也进一步扩大了。这个现象也就驳斥了民粹派的理论，“农业经济的衰落”不是引起农产品市场的缩小，而是引起它的扩大。

第六阶段

图8. 第六阶段

这一阶段里，所有生产部门彻底完成分工（每个部门都只由一个生产者生产），雇佣劳动者（分别用红、蓝、绿色表示）彻底丧失独立性，没有自己的任何经济，全部生活来源都依赖出卖自己劳动力换取工资。

同时我们可以看到，在资本主义阶段发展的三个阶段里，雇佣劳动者的工资虽然不断增加（4 - 5 - 6），但是消费的产品总量是不断降低的（7 - 6.5 - 6），也就是说日益贫困了。

以上就是列宁举的一个资本主义发展的简易数学模型。从这个模型中我们可以看出，”资本主义“并不是像上面民粹派所认识的，是一种”偶然现象“、”人为培植的“，而是随着社会分工的发展而在小生产者内部产生的，尤其是产生于价值规律作用下的小生产者的分化中。

比较上述对“市场”两种认识所得出的结论

列宁在这里提出了两个结论，基本上都已蕴含在我们上面所说的几点里了：

“市场”与”社会分工“与”商品生产“是密不可分的：资本主义社会里，市场发展的限度取决于社会分工即劳动专业化的程度，而社会分工由于技术的发展的无止境而永无止境，因而市场发展也是永无止境的。市场的发展并不会因为自然经济转变为商品经济而陷入停闭；
”小生产者贫困化”既是资本主义的症候，也是其发展的源动力：资本主义发展需要大量破产的“自由雇佣工人”，小生产者的贫困化正使其变为雇佣工人；同时小企业的破产，生产资料的集中，也促进了大企业的发展。上述两个过程都促进了市场的扩大；
资本主义固有的本性——扩大再生产导致生产资料生产的增长快于消费品生产的增长：这一过程已在上面说明过，它本身就是资本主义的历史使命：“为了发展生产力而发展生产力”；

同时，还有两点我们需要注意：

“市场的扩大”与资本主义的发展，总体上提高了城市工人与乡村农民的需求和文化水平，密切了他们内部和之间的联系与交往，并增强了他们的“阶级意识”，为资本主义“训练”了自己的掘墓人；
资本主义发展的进步性丝毫不排斥其根本矛盾——劳动的社会化与产品的私人占有的矛盾，只是延缓但不能消灭这个矛盾；

总的来说，关于“市场”问题的认识一直是马克思主义政治经济学与以后的所谓“主流经济学”争论的焦点：到底是像萨伊及其现代微观经济学的后继者那样，把市场看做是投进商品取出货币的无所不能的“神”，还是按政治经济学那样，把它看做是劳动专业化后具体的生产者之间的生产和交换关系。列宁在19世纪末的分析，对我们理解“市场”问题将会是大有裨益的。